En este nuevo libro, Alejandro J. Rodríguez Morales nos brinda un nutrido conjunto de contribuciones (la mayoría inéditas hasta ahora) sobre una variedad de aspectos de gran interés y actualidad en materia de Compliance, blanqueo de capitales y criminalidad organizada. En ese sentido, el autor nos presenta su análisis de temas tan importantes como las funciones y el perfil del Compliance Officer, los canales de denuncia y las investigaciones internas (aspectos sobre los que han aparecido dos importantes normas ISO en 2021 y 2023 respectivamente), la incidencia de la llamada extinción de dominio en materia de Compliance en Venezuela (y, por lo tanto, respecto de inversionistas extranjeros con negocios o que deseen invertir en Venezuela), la prueba pericial en materia de Compliance, la prevención de la criminalidad organizada y el dimensionamiento del delito de blanqueo de capitales. Por lo demás, el autor aborda temas del cumplimiento normativo incorporando visiones novedosas y diferentes, por lo que no se abstiene de tomar explícitamente referencias literarias en un ensayo sobre cultura de Compliance en que se sirve de múltiples citas del escritor Lev Tolstói, o de acudir a la literatura gerencial e incluso a las constelaciones familiares aplicadas a los negocios en un estudio relativo al Compliance y la gestión de los recursos humanos.
Contando la presente obra, Alejandro J. Rodríguez Morales ha publicado 19 libros en materia jurídico-penal (4 de ellos sobre temas concernientes al Compliance), destacándose, con este mismo sello editorial, “Aspectos fundamentales del Criminal Compliance”, “Definición de los crímenes internacionales y responsabilidad penal internacional del individuo” y “Temas centrales del Derecho Penal”. Es profesor de Derecho Penal Económico y Derecho Penal Internacional en el postgrado de la Universidad Católica Andrés Bello, la Universidad Santa María, la Universidad de Margarita y la Escuela Nacional de Fiscales. También ha sido profesor de Derecho Penal, Teoría del Delito y Derecho Penal Internacional, desde 2003, en diversas casas de estudio, entre ellas, la Universidad Central de Venezuela y la Universidad Católica del Táchira. Obtuvo una Maestría en Derecho Penal Internacional por la Universidad de Granada, España. Realizó estudios en Ciencias Criminales y Dogmática Penal Alemana en la Georg-August Universität Göttingen, Alemania, y cuenta además con una Especialización en Responsabilidad de la Empresa y Compliance por la Universidad de Salamanca, España. Es, además, autor del capítulo sobre Venezuela en el Tratado Angloiberoamericano sobre Compliance Penal (2021).
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- Índice
- Funciones y perfil del compliance officer en el derecho penal económico contemporáneo
- I. Introducción
- II. ¿Qué hace un Compliance Officer?
- III. ¿Quién es el Compliance Officer?
- IV. Reflexión final
- V. Bibliografía
- Canales de denuncia e investigaciones internas en materia de compliance
- I. Introducción
- II. Los canales de denuncia (el denominado «whistleblowing»)
- III. Las investigaciones internas («internal investigations»)
- IV. Reflexión final
- V. Bibliografía
- Aclaratorias sobre el concepto, alcance y consecuencias de los sistemas de gestión de compliance
- I. A modo de introducción: la relevancia del progreso y los cambios enel Derecho
- II. El concepto de Compliance
- III. El alcance del Compliance
- IV. Las consecuencias del Compliance
- V. Referencias bibliográficas
- Proceso penal y obtención de pruebas por particulares: el caso de las investigaciones corporativas
- I. Compliance: un tema reciente y creciente
- II. Derecho procesal e investigaciones corporativas
- III. Pruebas e investigaciones internas corporativas
- IV. A manera de conclusión
- V. Referencias bibliográficas
- Compliance y extinción de dominio en venezuela
- I. Una coyuntural y apresurada novedad legislativa
- II. La figura de la extinción de dominio en la LOED
- III. El impacto de la extinción de dominio en el ámbito del Compliance
- IV. Conclusión: una inevitable visión pragmática
- V. Referencias bibliográficas
- V. Referencias bibliográficas
- Compliance, derecho laboral y gestión de los recursos humanos en la empresa
- I. El Compliance como elemento aglutinador y su impacto positivo en losnegocios
- II. La relevancia de la cultura de cumplimiento y su relación con lo laboral
- III. Gestión de recursos humanos y constelaciones familiares
- IV. Reflexiones finales
- V. Referencias bibliográficas
- Entre jueces y peritos te veas. la prueba pericial en materia de compliance
- I. Introducción al tema: actividad probatoria y Compliance
- II. La carga de la prueba del Compliance
- III. La prueba pericial del Compliance: qué, cómo y por qué
- IV. Referencias bibliográficas
- El compliance como paradigma preventivo ante la criminalidad organizada
- I. La definición de la criminalidad organizada: ¿una necesidad satisfecha?
- II. La respuesta tradicional al crimen organizado: el recurso al poderpunitivo
- III. Una respuesta distinta: enfoque preventivo y Compliance
- IV. A manera de conclusión
- V. Referencias bibliográficas
- Dimensionamiento del delito de blanqueo o legitimación de capitales
- I. Reflexiones introductorias
- II. La dimensión precisa del blanqueo de capitales
- III. Sobre el denominado «autoblanqueo»
- IV. Blanqueo de capitales imprudente y su relación con el Compliance
- V. Sucinta conclusión
- Cultura de compliance y ética empresarial: cuatro lecciones de lev tolstói
- I. Introducción al tema
- II. ¿Cómo crear una cultura de integridad empresarial?
- III. ¿Cómo manejar los conflictos de intereses dentro de una organización?
- IV. ¿Qué herramientas pueden consolidar el buen gobierno corporativo?
- V. ¿Cómo alinear la cultura de integridad con los fines del negocio y suplanificación estratégica?
- V. Referencias bibliográficas
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